Der aus dem Gesetz resultierende Schutz gilt für alle Personen, die im privaten und im öffentlichen Sektor arbeiten, sowie für Selbstständige und alle Personen, die unter der Aufsicht und Leitung von Auftragnehmern, Subunternehmern und Lieferanten arbeiten.
Aktionäre und Mitglieder des Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgans eines Unternehmens, einschließlich nicht geschäftsführender Mitglieder, sowie Freiwillige, bezahlte und unbezahlte Praktikanten können ebenfalls einen Verstoß melden.
Hinweisgeber sind auch in Fällen geschützt, in denen ihr Arbeitsverhältnis beendet wurde oder das Arbeitsverhältnis noch nicht begonnen hat, z. B. wenn Informationen über Verstöße während des Einstellungsverfahrens oder bei vorvertraglichen Verhandlungen erlangt wurden.
Die Maßnahmen zum Schutz der Personen, die die Meldung erstattet haben, gelten gegebenenfalls auch für Vermittler, Dritte, die mit den Personen, die die Meldung erstattet haben, in Verbindung stehen und denen im beruflichen Kontext Vergeltung droht, wie z. B. Kollegen oder Verwandte der Personen, die die Meldung erstattet haben, und Rechtspersonen, die den Personen, die die Meldung erstattet haben, gehören oder für die sie arbeiten oder mit denen sie im beruflichen Kontext in Verbindung stehen.
Hinweisgeber genießen den gesetzlich vorgesehenen Schutz unter den Bedingungen, dass:
sie hinreichenden Grund zu der Annahme hatten, dass die gemeldeten Informationen über Verstöße zum Zeitpunkt der Meldung der Wahrheit entsprachen und dass diese Informationen in den Anwendungsbereich dieser Richtlinie fielen; und
sie entweder eine interne oder externe Meldung erstattet haben oder eine Offenlegung gemäß dem Gesetz vorgenommen haben.
Welchem Meldekanal sollte der Vorzug gegeben werden?
Hinweisgeber werden ermutigt, die Meldung über interne Meldekanäle einer Meldung über externe Meldekanäle vorzuziehen, wenn der Verstoß intern wirksam behoben werden kann und sie der Meinung sind, dass keine Gefahr von Vergeltungsmaßnahmen besteht.
Eine interne Meldung ist die mündliche oder schriftliche Mitteilung von Informationen über Verstöße innerhalb einer juristischen Person des privaten oder öffentlichen Sektors.
Welche juristischen Personen müssen interne Meldekanäle einrichten?
Die juristischen Personen des Privatrechts mit mehr als 50 Beschäftigten und die juristischen Personen des öffentlichen Rechts, d. h. die staatlichen Verwaltungen, die öffentlichen Einrichtungen und die Verwaltungen der Gemeinden mit mehr als 10.000 Einwohnern, sind verpflichtet, einen internen Meldekanal einzurichten.
Juristische Personen des privaten Sektors mit 50 bis 249 Beschäftigten können Ressourcen für die Entgegennahme von Meldungen und die zu ergreifenden Folgemaßnahmen gemeinsam nutzen. Dies gilt unbeschadet der Verpflichtungen dieser Rechtsträger, die Vertraulichkeit zu wahren, Feedback zu geben und die gemeldete Verletzung zu beheben.
Der Meldekanal kann intern von einer zu diesem Zweck benannten Person oder Abteilung verwaltet oder extern von einem Dritten bereitgestellt werden. Die betroffenen Rechtspersonen müssen geeignete Informationen über die Nutzung der internen Meldekanäle sowie klare und leicht zugängliche Informationen über die externen Meldeverfahren bereitstellen.
Die Meldekanäle müssen die Möglichkeit bieten, Meldungen schriftlich oder mündlich oder beides in einer der drei Verwaltungssprachen Luxemburgs abzugeben.
Die zuständigen Behörden überprüfen bei den Rechtspersonen des privaten Sektors, die in ihren jeweiligen Zuständigkeitsbereich fallen, die Einrichtung interner Meldekanäle.
Wie sieht das Verfahren für interne Meldungen aus?
Das Verfahren für interne Ausschreibungen sieht vor:
Kanäle für den Empfang von Meldungen, die in einer sicheren Weise gestaltet, eingerichtet und verwaltet werden, die die Vertraulichkeit der Identität des Meldenden und aller in der Meldung erwähnten Dritten gewährleistet und den Zugang zu diesen Kanälen durch nicht autorisierte Mitarbeiter verhindert;
eine Empfangsbestätigung, die dem Hinweisgeber innerhalb von sieben Tagen nach Erhalt der Meldung zugesandt wird;
die Benennung einer unparteiischen Person oder Stelle, die für die Verfolgung der Meldung zuständig ist, wobei es sich um dieselbe Person oder Stelle handeln kann, die auch die Meldung entgegennimmt, und die die Kommunikation mit dem Hinweisgeber aufrechterhält und bei Bedarf weitere Informationen anfordert und ihm Feedback gibt;
eine sorgfältige Verfolgung von Personen oder Diensten, die für die Verfolgung von Ausschreibungen mit identifiziertem oder identifizierbarem Urheber benannt wurden;
eine angemessene Frist für die Rückmeldung, die drei Monate ab dem Zeitpunkt der Empfangsbestätigung der Meldung oder, wenn keine Empfangsbestätigung an den Hinweisgeber gesendet wurde, drei Monate ab dem Zeitpunkt des Ablaufs der Frist von sieben Tagen nach der Meldung nicht überschreiten darf;
Bereitstellung klarer und leicht zugänglicher Informationen über die Verfahren zur Meldung von Verstößen an die zuständigen Behörden und gegebenenfalls an Organe, Einrichtungen, Ämter und Agenturen der Europäischen Union sowie angemessene Informationen über die Nutzung interner Meldekanäle.
Die Meldekanäle müssen die Möglichkeit bieten, Meldungen schriftlich oder mündlich oder beides in einer der drei Verwaltungssprachen vorzunehmen. Mündliche Ausschreibungen können per Telefon oder über andere Voice-Mail-Systeme und auf Wunsch des Hinweisgebers auch durch ein persönliches Treffen innerhalb eines angemessenen Zeitraums erfolgen.
Die Aufgabe des Amtes ist es, alle Personen, die eine interne oder externe Meldung erstatten möchten, zu informieren und bei ihrem Vorgehen zu unterstützen, indem es ihnen die zu befolgenden Verfahren erläutert und Informationen über mögliche Mängel bei der Einrichtung interner Meldekanäle sammelt.
Das Amt ist auch dafür zuständig, die Öffentlichkeit über die bestehenden Gesetze zum Schutz von Hinweisgebern aufzuklären und Empfehlungen zu allen Fragen im Zusammenhang mit der Anwendung dieser Gesetze zu erarbeiten.
Darüber hinaus kann das Amt die zuständigen Behörden warnen, wenn es von einem Verstoß gegen die Pflicht zur Einrichtung interner Meldekanäle erfährt.
Personen, die Verstöße melden möchten, können Informationen über Verstöße über die externen Meldekanäle und -verfahren melden, nachdem sie eine Meldung über interne Meldekanäle vorgenommen haben oder eine Meldung direkt über externe Meldekanäle vorgenommen haben.
Die zuständigen Behörden richten unabhängige und eigenständige externe Meldekanäle für den Empfang und die Verarbeitung von Informationen über Verstöße ein.
Wenn der Hinweisgeber Verstöße über den externen Meldekanal melden möchte, wird vorgeschlagen, die in vielen Bereichen vorhandenen Behörden zu nutzen, z. B. die Arbeits- und Bergbauaufsichtsbehörde (ITM), wenn es um Meldungen von Verstößen gegen das Arbeitsrecht geht.
Externe Meldekanäle ermöglichen es, Meldungen schriftlich und mündlich zu machen. Mündliche Meldungen können per Telefon oder über andere Voicemail-Systeme erfolgen und auf Wunsch des Meldenden auch durch ein persönliches Treffen innerhalb eines angemessenen Zeitraums.
Welche zuständigen Behörden können eine externe Meldung entgegennehmen?
Im Rahmen ihrer jeweiligen Aufgaben und Zuständigkeiten nehmen die folgenden genannten Behörden externe Meldungen direkt in einer der drei Verwaltungssprachen oder in jeder anderen von der jeweiligen zuständigen Behörde zugelassenen Sprache entgegen:
Aufsichtskommission des Finanzsektors;
Versicherungsaufsichtsamts;
Die Wettbewerbsbehörde;
Einregistrierungs-, Domänen- und Mehrwertsteuerverwaltung;
Gewerbe- und Grubenaufsichtsamt;
Nationale Kommission für den Datenschutz;
Das Zentrum für Gleichbehandlung;
Der Ombudsman im Rahmen seiner Aufgabe der externen Kontrolle von Orten, an denen sich Personen befinden, denen die Freiheit entzogen wurde;
Ombudsman für Kinder und Jugendliche;
Luxemburgisches Regulierungsinstitut;
Unabhängige Audiovisuelle Behörde Luxemburgs;
Die Rechtsanwaltskammer Luxemburg und die Rechtsanwaltskammer Diekirch;
Notarkammer;
Der Collège médical;
Naturverwaltung;
Wasserwirtschaftsamt;
Die Flugsicherungsverwaltung;
Der Nationale Dienst des Mediators für Verbrauchergeschäfte;
Wie sieht das Verfahren für externe Meldungen aus?
Die zuständigen Behörden sind dafür verantwortlich, Meldungen entgegenzunehmen, Feedback zu geben und die Meldungen weiterzuverfolgen.
Die zuständigen Behörden sind verpflichtet:
den Empfang von Meldungen umgehend und innerhalb von sieben Tagen nach Erhalt der Meldung zu bestätigen, es sei denn, der Hinweisgeber verlangt ausdrücklich etwas anderes oder die zuständige Behörde hat berechtigten Grund zu der Annahme, dass die Bestätigung des Eingangs der Meldung den Schutz der Identität des Hinweisgebers gefährden würde;
die Meldung sorgfältig zu verfolgen
dem Hinweisgeber innerhalb einer angemessenen Frist, die drei Monate oder in begründeten Fällen sechs Monate nicht überschreiten darf, Rückmeldung zu geben ;
dem Hinweisgeber das Endergebnis der Maßnahmen mitzuteilen, zu denen die Meldung geführt hat, vorbehaltlich der Informationen, die in den Anwendungsbereich einer gesetzlichen Schweigepflicht fallen, die strafrechtlich sanktioniert wird;
die in der Meldung enthaltenen Informationen rechtzeitig an die zuständigen Organe, Einrichtungen, Ämter oder Agenturen der Europäischen Union weiterzuleiten.
Die zuständigen Behörden können nach sorgfältiger Prüfung der Angelegenheit beschließen, dass ein gemeldeter Verstoß offensichtlich geringfügig ist und keine weiteren Folgemaßnahmen außer der Einstellung des Verfahrens erfordert. In diesem Fall teilen die zuständigen Behörden dem Hinweisgeber ihre Entscheidung und die Gründe dafür mit.
Ein Hinweisgeber kann eine Offenlegung öffentlich vornehmen und dabei den gesetzlich vorgesehenen Schutz genießen, wenn er zuerst eine interne und externe Meldung oder direkt eine externe Meldung gemacht hat, für die keine geeigneten Maßnahmen ergriffen wurden, und wenn er berechtigten Grund zu der Annahme hat, dass :
eine unmittelbare oder offensichtliche Gefahr für das öffentliche Interesse besteht; oder
die Gefahr von Repressalien mit geringen Chancen auf Behebung der Verletzung nach einer externen Meldung besteht.
Das Gesetz enthält eine nicht abschließende Liste verbotener Vergeltungsmaßnahmen gegen einen Melder.
Verboten sind unter anderem:
die Aussetzung eines Arbeitsvertrags, die Entlassung, die Kündigung, die Nichtverlängerung oder vorzeitige Beendigung eines befristeten Arbeitsvertrags oder gleichwertige Maßnahmen;
die Degradierung oder die Verweigerung einer Beförderung;
die Übertragung von Aufgaben, der Wechsel des Arbeitsorts, die Kürzung des Gehalts, die Änderung der Arbeitszeiten;
die Aussetzung der Ausbildung;
verhängte oder verabreichte Disziplinarmaßnahmen, Verweise oder andere Sanktionen, einschließlich finanzieller Sanktionen;
die Nichtumwandlung eines befristeten Arbeitsvertrags in einen unbefristeten Arbeitsvertrag, wenn der Arbeitnehmer berechtigterweise erwarten konnte, dass ihm eine unbefristete Stelle angeboten wird;
Nötigung, Einschüchterung, Belästigung oder Ausgrenzung;
Diskriminierung, benachteiligende oder ungerechte Behandlung;
Leistungsbewertung oder negatives Arbeitszeugnis;
Schädigung, einschließlich Rufschädigung, insbesondere in sozialen Netzwerken, oder finanzielle Verluste, einschließlich Geschäfts- und Einkommensverlust;
die Aufnahme in eine “schwarze Liste” auf der Grundlage einer formellen oder informellen Vereinbarung auf Branchen- oder Sektorebene, was bedeuten kann, dass die Person künftig keine Beschäftigung auf Branchen- oder Sektorebene finden wird;
vorzeitige Beendigung oder Aufhebung eines Vertrags für Waren oder Dienstleistungen;
die Aufhebung einer Lizenz oder Genehmigung;
die Überweisung zu einer psychiatrischen oder medizinischen Behandlung.
Welche Rechtsmittel stehen einem Hinweisgeber zur Verfügung, der Repressalien erlitten hat?
Die meisten Vergeltungsmaßnahmen sind von Rechts wegen nichtig.
Der Hinweisgeber kann innerhalb von 15 Tagen nach Zustellung der Maßnahme in einem verfahrenseinleitenden Schreiben bei dem zuständigen Gericht beantragen, die Nichtigkeit der Maßnahme festzustellen und ihre Beendigung anzuordnen.
Die Person, die die Nichtigkeit der Maßnahme nicht geltend gemacht hat oder die die Maßnahme geltend gemacht und gegebenenfalls für nichtig erklärt hat, kann noch eine gerichtliche Klage auf Ersatz des erlittenen Schadens einreichen.
In einem Verfahren vor einem Gericht oder einer zuständigen Behörde wegen eines Schadens, den der Hinweisgeber erlitten hat, wird unter der Voraussetzung, dass der Hinweisgeber nachweist, dass er eine Meldung gemacht oder eine Offenlegung vorgenommen und einen Schaden erlitten hat, vermutet, dass der Schaden als Vergeltung für die Meldung oder die Offenlegung verursacht wurde. In diesem Fall ist die Person, die die schädigende Maßnahme ergriffen hat, dafür verantwortlich, die Gründe für die schädigende Maßnahme nachzuweisen.
Welche Schutzmaßnahmen werden gegen Repressalien ergriffen?
Wenn Personen gemäß dem Gesetz Informationen über Verstöße melden oder öffentlich bekannt machen, wird nicht davon ausgegangen, dass sie gegen eine Beschränkung der Bekanntgabe von Informationen verstoßen haben, und sie haften in keiner Weise für diese Meldung oder Offenlegung, sofern sie hinreichenden Gründe zu der Annahme hatten, dass die Meldung oder Offenlegung solcher Informationen notwendig war, um einen Verstoß gemäß diesem Gesetz aufzudecken.
Die Hinweisgeber von Meldungen haften nicht für die Beschaffung von oder den Zugang zu Informationen, die gemeldet oder öffentlich bekannt gegeben wurden, sofern diese Beschaffung oder dieser Zugang keine eigenständige Straftat darstellt. Wenn die Beschaffung oder der Zugang eine eigenständige Straftat darstellt, richtet sich die strafrechtliche Verantwortung weiterhin nach dem geltenden nationalen und europäischen Recht.
Ebenso unterliegt jede andere mögliche Haftung von Hinweisgebern aufgrund von Handlungen oder Unterlassungen, die nicht mit dem Hinweis oder der öffentlichen Bekanntgabe in Zusammenhang stehen oder die nicht notwendig sind, um eine Verletzung aufzudecken, weiterhin dem geltenden nationalen und europäischen Recht.
In Gerichtsverfahren, einschließlich Verfahren wegen Verleumdung, Urheberrechtsverletzung, Verletzung von Geheimhaltungspflichten, Verletzung von Datenschutzvorschriften oder Offenlegung von Geschäftsgeheimnissen, oder bei Schadensersatzansprüchen aufgrund von Privatrecht, öffentlichem Recht oder kollektivem Arbeitsrecht haften die Personen, die die Meldung erstattet haben, nicht aufgrund von Meldungen oder der Offenlegung, die nach diesem Gesetz vorgenommen wurden. Diese Personen haben das Recht, sich auf diese Meldung oder Offenlegung zu berufen, um die Einstellung des Verfahrens zu verlangen, sofern sie hinreichende Gründe für die Annahme hatten, dass die Meldung oder Offenlegung notwendig war, um eine Verletzung aufzudecken.
Eine Verwaltungsstrafe kann von den zuständigen Behörden oder dem Amt für Meldungen gegen natürliche und juristische Personen verhängt werden, die:
eine Meldung behindern oder zu behindern versuchen;
sich weigern, die von den zuständigen Behörden für erforderlich gehaltenen Auskünfte zu erteilen, oder unvollständige oder falsche Auskünfte erteilen;
die Vertraulichkeit verletzen, die den Personen, die eine Meldung erstattet haben, zusteht;
sich weigern, den festgestellten Verstoß zu beheben;
nicht die Kanäle und Verfahren für interne Meldungen und deren Nachverfolgung festlegen.
Diese Geldstrafe kann zwischen 1.500 Euro und 250.000 Euro betragen. Der Höchstbetrag der Geldstrafe kann im Falle eines Rückfalls innerhalb von fünf Jahren nach der letzten rechtskräftig gewordenen Strafe verdoppelt werden.
Darüber hinaus können Personen, die Vergeltungsmaßnahmen ergreifen oder missbräuchliche Verfahren gegen die Hinweisgeber einleiten, mit einer Geldstrafe von 1.250 Euro bis 25.000 Euro belegt werden.
Wer wissentlich falsche Informationen gemeldet oder öffentlich verbreitet hat, kann mit einer Freiheitsstrafe von acht Tagen bis zu drei Monaten und einer Geldstrafe von 1.500 Euro bis 50.000 Euro belegt werden. Der Verfasser einer falschen Meldung wird zivilrechtlich haftbar gemacht und die Einrichtung, die einen Schaden erlitten hat, kann vor dem zuständigen Gericht eine Entschädigung für den erlittenen Schaden beantragen.